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东北证券2021年半年度董事会经营评述

时间:21-08-19 19:45    来源:同花顺

东北证券(000686)(000686)2021年半年度董事会经营评述内容如下:

一、报告期内公司从事的主要业务二、核心竞争力分析 (一)清晰明确的经营理念与战略定位 公司紧紧围绕以客户为中心的核心经营理念,充分挖掘自身比较优势,确定了“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的战略定位,聚焦特色化、精品化、生态化的业务体系建设,加速布局金融科技领域,为公司可持续发展赋能,并在经营过程中形成了“融合、创新、专注、至简”的企业文化,为公司落实战略规划提供了思想引领。 (二)科学完善的治理结构与制度体系 公司不断完善股东大会、董事会、监事会和经理层组成的法人治理结构,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责清晰、相互分离、相互制衡的科学有效的运作机制,同时构建了系统全面的现代企业制度体系,保障公司治理、管理与经营行为均有法可依、有章可循,为公司规范健康经营奠定了坚实基础。 (三)稳定充足的资金支持与人才储备 公司作为较早上市的证券公司,始终坚持稳中求进、诚信经营,以良好的企业声誉获得了股东和债权人的充分信赖与广泛支持,具有相对充足的资金补充渠道,通过不断优化资本结构与资金运营能力,有效满足各项业务开展的资金需求;公司十分重视人才吸引和储备,建立了多层次的人才培养体系,实施市场化的选拔任用与薪酬激励机制,汇聚了一批素质高、经验丰富、稳定性强的专业精英与管理团队,为公司转型创新发展提供了较好保障。 (四)高效多元的决策机制与管理体系 公司日常经营始终坚持以客户需求为导向,形成了灵活的决策管理机制和高效的资源调配机制,支持公司充分识别市场变化,快速把握市场机遇;同时,公司秉承“健全、合理、制衡、独立”的经营原则,持续构建和完善合规风控管理体系、资本管理体系、营运管理体系、信息管理体系、人力资源管理体系等多元共建的后台管理支持和管控体系,具有较强的风险管理和抵御能力,为公司平稳高效运转提供了有力支撑。 (五)成熟完整的业务架构与网点布局 公司作为拥有全牌照的综合证券服务商,业务体系日益完整,综合金融服务功能不断加强,已经形成了较好的品牌价值和市场影响力;同时,公司已搭建完成“长春+管理决策、经纪业务、信用交易业务”、“北京+投行业务、固定收益类投资、公募基金管理业务、私募基金管理业务、做市业务、量化交易业务”、“上海+证券资产管理、权益类投资、另类投资、期货业务、研究咨询”的三地三中心业务运营架构,并在全国28个省、自治区、直辖市的68个大中城市设立了142家分支机构,构建了覆盖中国主要经济发达地区的营销网络体系,积累了丰富的营销渠道和充足的客户资源,为公司业务联动协同建设提供了较强平台基础。 报告期内,公司始终坚持以合规经营和有效的风险控制为根本,及时调整、优化风险管理策略,各项业务平稳运行,确保公司在总体风险可测、可控、可承受的范围内开展经营。三、公司面临的风险和应对措施 (一)公司可能面临的各种风险 1.市场风险 市场风险是指因市场价格(股票价格、利率、汇率和商品价格)或者其它市场因子的变化而使公司表内、表外业务发生损失的风险。表外业务是指不在资产负债表上反映的、能形成公司或有资产和或有负债的业务。公司承担市场风险的业务主要是投资业务;同时,公司将资产管理业务也纳入市场风险管理体系。 2.信用风险 信用风险是指因融资方、交易对手或发行人等不愿或无力履行合同条款而构成违约,致使公司遭受损失的风险。公司承担信用风险的业务主要包括融资类业务(股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等)、场外衍生品业务(场外互换、场外期权、远期、信用衍生品等)、债券投资交易、非标准化债权资产投资、有业绩承诺或担保承诺等签订协议(承诺)的股权投资等。 3.流动性风险 流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。 4.声誉风险 声誉风险是指由公司经营管理及其他行为或外部事件导致公司股东、员工、客户、第三方合作机构、监管机构、媒体及公众等对公司负面评价的风险。 5.合规风险 合规风险是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 6.操作风险 操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息技术系统以及外部事件所造成损失的风险。包括以下四类风险: 人员风险:指由于员工胜任能力不足、越权操作或内部欺诈等不道德行为所导致的风险; 流程风险:指由于业务流程不完善、执行不严格或缺少业务流程的风险; 技术风险:指由于信息技术系统不完善而导致的系统故障、失败以及信息安全的风险,如系统崩溃、程序错误、通讯失败、病毒感染、黑客恶意攻击、公司信息资产被非授权泄露等; 外部风险:指由于第三方原因或除上述三种风险外的原因引起的风险,如外部欺诈、意外灾害等。 7.洗钱风险 洗钱风险是指公司在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用,从事洗钱活动,进而对公司的声誉、运营、财务等方面造成严重的负面影响,并可能导致监管处罚、客户流失、业务损失和财务损失等的风险。 (二)公司已经或拟采取的对策和措施 1.完善全面风险管理体系 公司继续围绕“全面风险管理四大支柱”,即风险管理治理架构、风险管理方法和实践、风险管理基础保障和风险管理文化,持续完善全面风险管理体系、不断加强风险管理信息系统建设、优化风险管理工具和方法、加强专业人才队伍建设、培育良好的风险管理文化,强化风险识别、评估、计量、应对、监测和报告机制,确保风险可测、可控、可承受,为公司业务的稳健、可持续发展提供保障。 2.加强市场风险管理 公司采取稳健、审慎的策略,在准确识别和计量的基础上审慎评估公司承担的市场风险;同时加强市场预判,及时调整策略。公司规范投资决策流程,采用多元化的资产配置策略,分散投资风险;完善自营业务限额管理,不断优化风险限额体系,以控制盈亏波动水平和市场风险暴露程度;采用VaR等对持有金融资产的市场风险进行量化,运用压力测试作为必要的补充量化工具;通过风险对冲工具和资本中介业务,降低公司由于市场风险造成的经营波动。 3.加强信用风险管理 公司以内部信用评级为基础,通过尽职调查、授信管理、同一客户管理等方式进行信用风险的识别与评估;采用违约概率、违约损失率、违约风险敞口和压力测试等计量信用风险;采用准入管理、分级授权审批、限额管理、抵押品缓释、信用风险的监测预警等手段控制信用风险。为控制债券投资业务的信用风险,公司明确了可投资债券的内部评级要求并建立了信用债内部评级制度;公司通过建立债券交易对手库,对交易对手实行分类管理。为控制信用交易业务的信用风险,公司通过制定各项严格的制度和措施,从征信、授信、盯市、违约处置等多个环节对该业务涉及的信用风险进行控制,其中包括建立严格的客户准入制度和征信、授信标准;建立严格的担保物范围及折算率、保证金比例、履约担保比例的标准;建立信用交易逐日盯市制度,及时预警、准确报告,达到平仓线时按照合同约定进行强制平仓等。 4.加强流动性风险管理 公司一方面对融资来源、优质流动性资产、流动性风险限额及市场流动性进行实时监控;另一方面对各项负债进行统筹管理,通过股权融资、发行次级债、收益凭证、短期融资券、开展收益权转让等方式筹集资金,并对各业务部门的资金需求及到期债务进行预期管理,从而进一步提高公司防范流动性风险的能力。公司优质流动性资产能覆盖未来一段时间的资金需求,各项流动性指标均处于安全状态。 5.加强声誉风险管理 公司的声誉风险管理已纳入全面风险管理体系,建立了相关制度和管理机制,明确了声誉风险管理的目标、原则、组织架构,以及声誉风险的识别、评估、控制、监测、报告与处置程序,以防范和识别声誉风险,主动、有效地应对和处置声誉事件,最大限度避免和降低声誉事件可能对公司造成的不利影响,维护和提升公司的声誉和形象。公司在声誉风险管理上,坚持统一领导,统一组织,集中管理;在处理声誉事件时周密考虑,既要管控不利失实信息,又要通过公开信息披露等渠道发布准确消息,挽回不利局面,防止风险进一步扩大;在管理声誉风险和处置声誉事件时,从全局利益出发,将声誉风险和声誉事件导致包括公司股东、员工、客户、第三方合作机构、监管机构、媒体和社会公众等相关方对公司负面评价的风险降至最低。 6.强化合规风险管理 公司合规管理工作以推动公司各条线落实分类评价战略为总体目标,践行积极合规理念,多措并举、各方联动,有效防范合规风险,主要包括:一是加快建立全方位多层次的监管政策跟踪体系,梳理监管关注重点及案例风险点,有针对性的整改完善;二是通过细化工作标准及要求、落实合规考核及问责,并综合运用宣导、提示、检查等工具推动各单位归位尽责;三是持续加强对投资银行业务勤勉尽责风险、洗钱风险、员工执业行为管理等重点业务的合规管控;四是优化合规管理协作机制,加强业务条线、内控部门间联动,形成监督合力,有效防范合规风险;五是深入促进合规文化的建设及推广,开展多角度全方位的宣导与培训,有效传导监管要求,提升全员合规意识;六是全面提升合规化科技水平,持续推动合规监测系统升级及整合;七是补充专业人才、调整地域分布、加强培训及考核、优化管理模式,提升合规队伍履职能力。 7.加强操作风险管理 一是公司在组织架构、岗位设置、权责分配、业务流程等方面,通过适当的职责分工、授权和分级审批等机制,形成合理制约和有效监督;二是操作风险管理的三大工具:通过“自我识别与评估”理论,对公司全业务流程进行了梳理,制定了《风险管理手册》,并自研开发落地系统予以记载和维护;通过“损失数据库”理论,搭建了公司内外部风险损失数据库,实现了公司内外部损失事件的汇集;通过“操作风险关键指标”理论,设定了公司级操作风险指标,将风险管控环节前置,实现对重大风险事件的提前预警;三是完善用人机制,通过组织内外部竞聘、技能培训等方式提高员工岗位胜任能力;通过员工行为管理、合规培训、签订各类承诺书的方式,有效加强对人员道德风险的管控;四是积极推进IT治理,根据IT治理工作方案、规划及相关制度,合理安排公司信息系统的建设、管理及运行维护等工作;五是建立危机处理机制和流程,针对各项业务、信息系统、结算核算等关键业务环节,制定切实有效的应急措施和预案并通过应急演练检验和提高危机处理机制的有效性。 8.加强洗钱风险管理 公司建立了以《洗钱风险管理制度》为基本制度的反洗钱内部控制制度体系,构建了公司洗钱风险管理体系,明确了洗钱风险评估、报告、应急处置、保密与信息共享机制,采取了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、黑名单管理等洗钱风险管理措施,建立并持续推进反洗钱信息系统优化升级和数据治理,强化了内部检查、审计、考核、奖惩为一体的洗钱风险监督管理机制,持续开展各类宣传培训,建立了“防范洗钱人人有责”的洗钱风险管理文化。 公司以定性与定量相结合的方式,持续分析、识别、评估洗钱风险。公司通过反洗钱系统监测客户的洗钱风险,根据客户风险等级对客户进行分类管理;公司各业务条线参考相关风险评估标准,结合本单位业务特点对各业务洗钱风险进行了科学合理的评估并采取了相应的防控措施;公司建立了机构洗钱风险评估指标体系和模型,在充分评估固有风险与控制有效性的基础上,分析判断所面临的剩余洗钱风险。