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东北证券发布紧急声明 什么情况?有人冒名听会私下传播 公开道歉来了

时间:21-07-12 00:32    来源:新浪

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原标题:东北证券(000686)发布紧急声明 什么情况?有人冒名听会私下传播 公开道歉也来了 

东北证券针对此次不实纪要传播事件发布紧急声明,涉事冒名者业已公开道歉。

7月11日,东北证券研究所发布声明称,发现关于其前一日内部分享信息的不实纪要在微信群、微博及各类网络媒体上流传,给受邀嘉宾及东北证券造成了不良影响。东北证券研究所对此表示强烈谴责,并要求相关人士或平台删除不实言论,停止传播。

此前,东北证券股份有限公司研究咨询分公司于7月10日,邀请中欧国际工商学院教授、中国人民银行调查统计司原司长、上海市人民政府参事盛松成,针对“央行降准政策解读”主题,以电话会形式做内部观点分享。

上述不实纪要作者彭某也在道歉声明中承认,其冒名参加了该内部电话会议,未经主办方允许个人私自进行了部分记录,曲解了盛松成教授的意思,不代表盛松成教授及东北证券研究所的任何观点。

研究所电话会再出风波

事件的起因在7月10日10点30分,东北证券研究所召开了一场题为“央行降准政策解读”的宏观专家会议,由东北证券宏观首席沈新凤主持,邀请中欧国际工商学院教授、中国人民银行调查统计司原司长、上海市人民政府参事盛松成主讲。

据了解,该电话会议属内部交流活动,不允许录音、转发。这也是近年来研究所常用一种交流路演形式,一般情况下研究所会在电话接入时进行客户身份核对,防止有冒名参会的情况发生,同时也可减少会议内容泄露的风险。

显然,这次有人顺利冒名通过了东北证券的“名单审查”。东北证券研究所为此在7月11日迅速发布了相关声明,全文如下:

2021年7月10日,东北证券股份有限公司研究咨询分公司邀请盛松成教授做内部观点分享。2021年7月11日,我机构发现有关于本次内部分享信息的不实纪要在微信群、微博及各类网络媒体上流传。经核实,现就该不实纪要声明如下:

一、我机构在会议前已经反复强调本次为内部交流学习,且交流内容是盛教授本人的研究观点,不代表任何机构观点,不允许录音、转发。该纪要作者冒名参加内部交流,未经同意擅自发布纪要,对由此给盛教授及我机构造成的不良影响应当承担相应责任。

二、我机构邀请函明确介绍盛松成教授为中欧国际工商学院教授,人民银行调查统计司原司长,并未使用“盛司长”的称谓。该纪要中使用“盛司长”称谓严重错误。该不实纪要内容严重扭曲盛教授的观点。

三、我机构已经联系到该不实纪要的作者,其本人承认是自己结合其他机构观点、自己的观点形成,并非盛教授原意,并且愿意承担相关责任。

四、我机构对此表示强烈谴责,请相关人士或平台删除不实言论,停止传播,我机构保留进一步追究的权利!

电话会议分享了什么?

与此同时,上述不实纪要的作者彭某也通过东北证券研究所发布了道歉声明。其中提到,其承认冒名参加了电话会议,并未经主办方允许个人私自进行了部分记录,仅限于个人学习使用,是自己理解的内容,曲解了主讲人的意思。并对个人法律意识淡薄、管理不善,致使纪要流出道歉。

研究合规管理日趋规范

2020年2月,华创证券传媒团队召开电话会议,一位“遥望网络的陈总”现身与主持人侃侃而谈,却被遥望网络董秘当场打脸,认为该专家身份造假、介绍情况不实,现场交流情绪激动。该电话交流现场录音也在网络上广为流传。

此事后来被证监会处罚,证监会认为涉事研究所潘某存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题,并对其采取认定为不适当人选3年的行政监管措施。

但这一事件却成为导火索,激起业内对于研究合规管理问题的高度关注。于是在2020年5月22日晚间,《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》修订稿正式发布,并于2020年6月21日起实施。

这两份自律规则最早在2012年推出,时隔8年才完成首次修订。中证协彼时表示,此次修订旨在适应发布证券研究报告业务发展需要,加强研究报告质量控制和投资者保护,做好证券分析师声誉风险管理,提升证券分析师职业道德水准,促进证券研究业务健康发展。

券商中国记者对比发现,此次修订不仅进一步从撰写、合规等方面,对研报质量管控进行了强化,同时也针对近年来兴起的自媒体研报、外部专家邀请等新型投研服务,进行了明文规范。修订后的规范还强调,要强化分析师职业道德建设、规范研究报告转载等,并将新三板挂牌公司、境外上市公司等研究报告纳入适用范围。

事实上,券商研究所的合规管理工作正在越发规范,以研报发布平台为例,过往券商研究所研报为传播方便,通常以微信公众号形式发布,各研究团队也通常会独立运营自己的公众号。但去年以来,不少研究所都将暂停了研究团队自行运营的账号,而将研报在研究所账号上面统一规范发布。

与此同时,不少研究所也与平台合作,通过“白名单”验证的形式限制客户阅读、下载研报。此外,部分券商还通过小程序、机构客户服务平台等自主性更强的途径发布研报,一方面保证了研报的针对性发送,另一方面也更方面公司层面的合规管理。